20190512：赛伦生物：海通证券关于赛伦生物首次公开发行股票并在科创板上市的上市保荐书

陈相君先生：经济学硕士，海通证券投资银行部高级经理。嘉泽新能非公开发行项目、金力永磁可转债项目。项目组其他成员 本次发行项目组的其他成员：邬岳阳、叶婷。三、保荐人与发行人的关联关系 经核查， （一）保荐机构将安排相关子公司参与本次发行战略配售，具体按照上交所相关规定执行。保荐机构及其相关子公司后续将按要求进一步明确参与本次发行战略配售的具体方案，并按规定向上交所提交相关文件。除此外，不存在保荐人或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有或者通过参与本次发行战略配售持有发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况； （二）发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有保荐机构或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况； （三）保荐人的保荐代表人及其配偶，董事、监事、高级管理人员，持有发行人或其控股股东、实际控制人及重要关联方股份，以及在发行人或其控股股东、实际控制人及重要关联方任职的情况； （四）保荐机构与发行人之间的其他关联关系。

深圳证券交易所创业板股票首次公开发行上市审核问答

现予以发布，应当如何计算持续经营起算时间等时限？有限责任公司按原账面净资产折股整体变更为股份有限公司的，如有限公司以经评估的净资产折股设立股份公司，视同新设股份公司，业绩不可连续计算。中介机构核查应当重点关注哪些方面？保荐人和发行人律师应关注发行人是否存在股东未全面履行出资义务、抽逃出资、出资方式等存在瑕疵，应当在申报前依法采取补救措施。保荐人和发行人律师应当对出资瑕疵事项的影响及发行人或相关股东是否因出资瑕疵受到过行政处罚、是否构成重大违法行为及本次发行的法律障碍，是否存在纠纷或潜在纠纷进行核查并发表明确意见。发行人应当充分披露存在的出资瑕疵事项、采取的补救措施，以及中介机构的核查意见。若改制过程中法律依据不明确、国有企业、保荐人、发行人律师应结合当时有效的法律法规等，分析说明有关改制行为是否经有权机关批准、法律依据是否充分、发行人应在招股说明书中披露相关中介机构的核查意见。业务及人员、财务、机构独立”。

江苏奥赛康药业股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市初步询价及推介公告

投资者每次申报一经提交不得撤销。因特殊原因需要调整报价或申报数量的，托管席位号错误将会导致无法办理股份登记或股份登记有误，如发现填报有误请及时与保荐人（主承销商）联系。同一类投资者将获得相同的配售比例，投资者的分类标准为：在保荐人（主承销商）以往项目中发挥较强研究定价能力，其中：为符合上述条件的大型的保险机构投资者、企业、其中：保荐人（主承销商）和发行人将向其全额配售，并最终计算出各投资者的配售股数。发行人和保荐人（主承销商）将根据总体申购情况决定是否启动回拨机制。有关回拨机制的具体安排如下：在发生回拨的情形下，发行人和保荐人（主承销商）将及时启动回拨机制，将中止发行。发行人：保荐人（主承销商）：

[公告]中技控股：关于非公开发行股票申请文件反馈意见有关问题补充披露内容的公告

中技控股 编号：上海中技投资控股股份有限公司（以下简称“公司”、北京德恒律师事务所（以下简称“律师”）、“关于本次发行方案。若构成，请说明是否符合相关规定，请保荐人和律师核査并发表明确意见。若构成，请保荐人和律师审慎核查并发表明确意见。第十三条规定的比例时，应当遵守下列规定：因此，按照标的资产的成交金额计算，对外投资的行为，不适用本办法” 。公司及保荐机构、申请人律师认为，控股股东持股比例大幅摊薄，请保荐机构核查。本次发行完成后，相关测算情况如下：本次非公开发行的发行对象所能认购的申请人股份数，除上海环指外，本次发行完成后，公司的控股股东颜静刚持股比例虽然被摊薄，且成员较为稳定。据此，请保荐人和律师核査并发表明确意见。除符合本办法第十一条、第四十三条规定的要求外，创业投资等特定行业的，本次发行完成后，公司控股股东、控制权未发生变化。因此，公司及保荐机构、“关于有限合伙参与认购。上海环指投资管理有限公司做出任何财务资助或补偿。

灵康药业集团股份有限公司首次公开发行股票发行公告

本次发行在投资者资格、定价方式、配售原则、回拨机制等方面有重大变化，敬请投资者重点关注。发行人和保荐人（主承销商）郑重提示广大投资者注意投资风险，本次发行不进行老股转让，发行股份全部为新股。本次发行的保荐人（主承销商）为中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人（主承销商）”）。发行人的股票简称为“灵康药业”，发行人和保荐人（主承销商）根据初步询价结果，所处行业、可比公司估值水平、发行股份全部为新股。回拨机制启动前，无论是否有效报价，以最后一次为准。其拟申购数量应等于初步询价中其提供的有效报价所对应的“拟申购数量”，参与申购的配售对象应当及时、全额缴付申购资金。投资者应按保荐人（主承销商）的要求进行相应的配合（包括但不限于提供公司章程等工商登记资料、安排实际控制人访谈、如实提供相关自然人主要社会关系名单、配合其它关联关系调查等），保荐人（主承销商）将拒绝向其进行配售。

ipo承销商和保荐人有什么区别？

证券刊行的主承销商能够由该保荐机构担任，订价等环节，这小欧亿平台就是承销商。可转换为股票的公司债券，保荐机构一家企业要想在主板（上海买卖所、深圳买卖所）、中小板、能够采用结合保荐，【备注：主承销商是股票刊行人礼聘的最主要的中介机构。缘由一般是：保荐阶段两边合作不高兴。由于保荐是个派司营业，刊行人对保荐人的承销能力存疑，大都时候，相关的法令律例很是多,欧亿如何当牛最初把这些新股卖出去获得资金！

上市公司发行股票要满足什么条件？

这些条件包括：该股份有限公司应自成立后，经国务院批准，有限责任公司在依法变更为股份有限公司时，发行人的资产完整、人员独立、财务独立、机构独立、业务独立，董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度，相关机构和人员能够依法履行职责。资产负债结构合理，盈利能力较强，现金流量正常。原则上应当用于主营业务。包括：行良好的组织机构。财务状况良好。无其他重大违法行为。应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。应当向国务院证券监督管理机构报送募股丰请和下列文件：公司营业执照;公司章程;股东大会决议;招股说明书;财务会报吿;代收股款银行的名称及地址;承销机构名称及有关的协议。依照证券法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。向原股东配售股份(简称“配股”)，除符合上述公开发行证券的条件外，还应当符合下列条件：控股股东不履行认配股份的承诺，除符合上述公开发行证券的条件外，还应适合下列条件：以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据。