CHFRC月报 │ 5月股票类策略反弹持续，CTA策略趋势未变

股票多空、股票套利、券商、中金所等多家金融机构为理事单位，在行业监管与政策建议、私募证券投资基金业绩与风险评估以及量化对冲投资策略方面开展深入研究，并致力于私募证券投资人才的培养和教育。文中所有内容均不代表本中心的观点。本报告的研究课题组虽已力求报告内容的准确可靠，本中心及与中心有关联的任何个人均不会承担因使用本报告产生的任何法律责任。本报告未经授权不得复印、否则后果自负。本平台仅提供信息存储服务。

多位客户股票质押式回购交易违约 方正证券卷入6.39亿元诉讼

上述中信建投人士对经济观察报记者表示，不是自有资金对公司没有影响。作为管理人的中信建投是否对委托人具有法律责任和对项目尽调和把控风险的责任呢？国浩律师事务所合伙人薛义忠对经济观察报记者表示，还是要看合同约定。通常管理人的义务和职责包括完全履行合同约定义务，即要勤勉履行管理职责，包括事前尽职调查（对项目、事中投资运作（投资和划款指令的审查、风控指标的把控、内幕信息的管理、利益冲突的防范等）和事后维护管理（风险跟踪监控，信息披露，风险处置等。而银行委外的业务还可以做，主要看质押股票的价值。据不完全统计，相继已经有西南证券、东兴证券、华鑫证券、华安证券、疫苗风波之下长生生物因涉嫌信息披露违法违规被证监会立案调查，这些股份都将“凶多吉少”。股票质押的业务没有停止。而从大股东的质押情况来看，股票质押业务规模最大的三家券商为海通证券、中信证券、国泰君安。同时，这三家券商是股票质押业务利息收入也是最高的，规模、爆仓事件的增多，股票质押业务的门槛也在不断提高。

又一券商员工炒股遭罚37万 近一年已处罚17家券商员工

超级红线！本周来监管已通报两起。中信证券员工姚逸宇因违法买卖股票，山东证监局通报，但屡禁不止。买卖股票”而遭罚的案例。就是证券从业人员借他人的股票账户进行炒股，被监管查处。是证券从业人员。判处没收上述违法所得，行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票”的行为。本周来，这已是中信证券员工因违规炒股收到的第二份罚单。山东证监局通报，屡见证券公司从业人员因违规炒股被监管处罚，轻则被罚款，买卖股票”而遭罚的案例。财达证券：安徽证监局对独轶借用他人账户买卖股票行为，五矿证券：子和兄等人的五个证券账户交易股票，深圳证监局责令其处理非法持有的股票，宏信证券：母亲的账户买卖股票，北京证监局对其违法买卖股票行为，判处没收违法所得，山西证券：借用“刘某”名义持有、买卖股票，虽未收取任何报酬，监管对他进行警告，民族证券：控制使用堂弟、叔叔的证券账户买卖股票，证监会对姚丽作出“没一罚三”处罚，直接影响职业生涯。

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券商2014年金股大盘点 中信证券涨幅达136%

下同)，其中，分别是中信证券、启明星辰、大秦铁路。涨幅最高的。表现最为出色的是中信证券，位列榜首。此外，启明星辰、大秦铁路、贵研铂业、格力电器、上海医药也榜上有名。它们是中金公司、国泰君安、申银万国。金融板块整体表现突出，一路攀升。值得一提的是，除宏源证券停牌之外，进一步支撑资本中介服务的发展，包括固定收益、融资融券、股权质押融资、股票回购及股票互换业务。