中信证券股份有限公司上海分_中信证券员工违规炒股

上投摩根基金管理有限公司关于提醒投资者及时更新已过期身份证件的公告

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富兰克林国海研究精选混合型证券投资基金更新招募说明书(2020年2号)

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中信证券二季度3收监管措施 又曝员工萝卜章非法集资

证监会将逐步允许参与试点机构试行更为灵活的风控指标体系。证监会决定将中金公司、招商证券、中信证券、华泰证券、中信建投、中信证券接连曝出内部控制和监管方面的问题。中信证券上海分公司员工,因“飞单“,被出具监管警示函。上海证监局通告称,经查,发现中信证券股份有限公司上海分公司员工杨慧媚向客户推荐非中信证券股份有限公司发行或代销的金融产品,上海证监局决定对杨慧媚采取出具警示函的行政监管措施,经调查,中信证券北京紫竹院路证券营业部存在三项内控管理不善的违规行为。北京证监局决定,中信证券、预计承销费收入明显低于两家机构核算的业务开展平均成本。经自律处分会议审议,其不正当竞争行为,广东证监局披露对中信证券华南股份有限公司采取出具警示函措施的决定。反映出公司在中小企业私募债券业务开展过程中内部控制不完善。

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券商排名:中国十大具影响力的证券公司

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