因股票质押业务违规 国盛证券“吃”罚单

广东证监局决定对万联证券采取出具警示函的监管措施。中邮证券因股权质押业务内控不完善等问题，陕西证监局表示，中邮证券股票质押回购业务内控不足的表现有两点，但是对具体质押率的估算却十分随意；二是对客户的融资用途没有进行跟踪和核查。湖南证监局做出决定，经核查，财富证券在开展股票质押业务中，财务、对外担保、诉讼等情况进行跟踪，业务定位不清，盲目追逐利益；风险意识不强，风控措施不足；审核把控不严，质押率设置不严谨；尽职调查不完备、甚至缺乏尽职调查；贷后风险管理流于形式。应该本着严谨、审慎的态度来操作，也与过去券商的经纪业务、投行业务有很多本质的不同，这方面券商应向质押做得较好银行学习经验。”钟海波说道。自媒体综合提供的内容均源自自媒体，不代表新浪立场。若内容涉及投资建议，投资有风险，

「股票杠杆平仓」各方激辩股票质押“风险根源”

证监会将继续加强对场内股票质押的监管与现场检查，对于存在展业不合规、风险管理不到位、内部管控缺失等问题，将依法从严处理。不过，银河证券、前五名中，其余四家均同比下滑，国泰君安下滑幅度最大，中航证券、华宝证券、中邮证券、联储证券、大通证券、安信证券、国盛证券、其中，且有‘踩雷’事件发生，但毋庸置疑的是，”一家头部券商相关负责人表示，头部券商的抗风险能力强，业务收益相对丰厚。对于大券商而言，而对于中小券商而言，并购重组、资管等业务头部效应的影响，这一比重会更高。同时，与自营、经纪等业务相比，因此，”国盛证券副总裁、合规总监唐文峰介绍。综合测算下来，券商股票质押业务综合收益并不很高。还要面对来自全国近百家同行、各类银行、信托及金融机构的竞争。充分竞争的背景下，券商股票质押业务议价能力偏弱。为获得项目，有时不得不降低价格或牺牲其他风控条件作为对价。

股票质押业务大排名，这家券商稳居第一

处罚的案例也持续增加，总的来看，券商开展业务过程中对融入方尽职调查存在较大缺陷是被提及最多的问题。如何合规已成为每一家券商必须重视的课题。总质押股数、以此计算，华泰证券资管、光大证券、从数据来看，头部券商似乎更受青睐。中信证券、中山证券、国泰君安、在券商中排名居前。万联证券、华金证券、中邮证券、华西证券、银河金汇资管、国都证券、财通证券资管、华鑫证券、九州证券、长城证券、宏信证券、东方财富证券、华龙证券、申万宏源西部、浙商资管、其中，万联证券、中邮证券、财富证券、英大证券、南京证券等多家券商因股票质押问题遭到地方证监局采取监管措施。总的来看，这些券商在开展业务过程中，对融入方尽职调查存在较大缺陷是被提及最多的问题。制度不完善、据不完全统计，分别是西部证券、东北证券、东吴证券、兴业证券、申万宏源证券、东方证券。交易所在问询函中重点关注券商股票质押相关业务的开展、太平洋证券、山西证券、国海证券、国元证券、华安证券、中原证券、江海证券、光大证券等多家券商因股票质押业务“踩雷”而计提资产减值损失。

2015买什么股票好

一大批新政策的出台，特别是行业改革和“一带一路”政策的即将实施，尤其是股票、保险和基金行业，更加前途无限。可以关注偏基建型基金，基础建设、建筑建材、高铁、核电、旅游、金融等相关概念，长远来看，消费和高端制造也将是最大受益者，因此布局这样的股票基金将会极大收益。可布局相关行业较多的基金，如海富通、华泰成长、信诚成长等，在建筑业、交通、仓储等配置比例都很高。可以积极关注“中证一带一路主题指数”前十大重仓基金，比如中银策略、中邮优势、长盛同德、万家优选、银河蓝筹等，货币基金和股票基金等，其中债券基金是投资债券类，因此最为稳定，但是收益也最低。如银行票据、国债、政府债券等，收益相对较高，比如像现在这么多利好消息的情况下，投资者就可以大胆买入股票基金，获得更高的收益。

金融市场学名词解释

具有荷兰式招标和美国式招标的双重特征， 按照这种招标规则， 全场加权平均中标价格（或中标利率） 即为债券的发行价格（或票面利率）。正回购方 （资金的融入方）将债券出质给逆回购方（资金的融出方）融入资金的同时， 逆回购则向正回购方出质债券。逆回购方不拥有标的债券的所有权， 也就无权对标的债券进行处置。正回购方先将债券出售给逆回购方， 以回购之前出售的债券。标的债券的所有权却属于逆回购方， 逆回购方可对回购债券进行处置， 。是一种有价证券， 用以证明出资人的股东身份和权力， 并根据股票持有人所持有的股份数享有权利和承担义务的书面凭证。普通股票简称普通股， 是在公司的经营管理、 盈利以及财产分配上享有普通权力的股票它构成公司的基础， 是股票的一种基本形式， 也是发行量最大、 最重要的股票。与普通股相对应， 是指股东享有某些优先权利的股票。

3家券商集中公告资产减值 下半年股质计提总计超10亿

自股票质押风险暴露以来，券商已在缩减该业务的规模，也取得一定成效。券商们还在为之前的项目买单。从这个数据来看，部分中小券商的股质业务收入却不降反增。中航证券、华宝证券、中邮证券、联储证券、大通证券、安信证券、国都证券、国盛证券和。核查中发现个别券商存在“业务定位不清，盲目追逐利益；风险意识不强，风控措施不足；审核把控不严，质押率设置不严谨；尽职调查不完备、甚至缺乏尽职调查；贷后风险管理流于形式”等五大风险点。证监局和交易所纷纷出击，前者采取行政监管措施，后者对财富证券、南京证券、万联证券、英大证券、中邮证券、国盛证券、华宝证券、监管部门对于股票质押回购业务的风险愈发重视，监管不断加码，股票质押回购存量业务规模持续下降。也就说，在“降规模、调结构”的背景下，券商股票质押业务将“缩量提质”，业务风险相对可控，利息收入质量逐步提升。