中信建投遭投资者举报：投顾为赚佣金被指恶意交易

称中信建投华灵路营业部理财规划师不仅违规代客操作股票交易，再加上高频操作的方式，造成客户账户高达几十万的损失。该投资者在中信建投华灵路营业部开户，相反却令该投资人深陷难以承受的亏损。与之对比，也就是说，券商从业人员代客操作股票交易是被监管部门明令禁止的行为，在以往案例中就不乏这样的违规操作案例，相关的责任人和证券营业部也都将承担赔偿责任。而且还通过设定不合理的交易费率，借助高频交易恶意赚取客户交易佣金。该投资者在开户时被告知的佣金比率仅为万分之三，而在后续的沟通中才发现合同中标明的交易费率高达万分之十七。该投资人称，“这么的交易费率中信方并未提前告知。自己完全不知情。而万分之十七的费率缺乏行业依据。该投资人称，从该投资人出具的交割单数据中可以看到，钟某在实际操纵该投资者的投资账户时，从这个交易数据很明显能够看出，除此之外，这就相当于在钟某的操纵下，但其未对此事作出回应。

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请问我在网上进行银证转账时操作结束备注提示“作废”是怎么回事？我的托管卡不能用了？还是第三方银行把我

基本上，如果操作出错都会有标明原因。除非是没有做三方连接，或者非交易时间。如果不是，建议通过拨打电话或本人到营业部咨询。有客户经理就比较容易咨询。建议你电话咨询下你开户的证券公司，非交易时间是不可以转的，银证转账方面的问题一般有这几种：三方存管关系绑定是否正常，银行卡号是否正常，如果前面两项正常，则一定得在交易时间内转账才能成功。银证转账流水账后面有注明转账失败的原因，请把这原因告知你的客户经理，建议您确认下您的三方银行卡卡号是非正常，也可以电话问下证券公司您的三方状态。如果你是在交易时间能做的银证转账操作还显示作为的话，非交易时间是不可以转的。还有如果操作出错都会有标明原因，除非你没有做三方连接。如果不是，作废原因很多，可能是你的三方没有做确认，根据提示您确认一下您是否有换过三方存管银行卡但是未重新绑定的情况，最好咨询一下您的客户经理是什么原因。原因有多种，建议咨询相关营业部柜台人员。一般都来说，非交易时间都会这样的，建议您咨询一下营业部比较好！

为什么股票不能当天买卖

并交纳一定的撤单费。股民如果对于没有成交的委托单不想撤消，也可以持单在盘内， 三、股票买卖的委托手段和方式　　　　股民买卖股票，可以根据证券商所提供的设备条件，采用以下一些手段和方式报单：人工委托（在营业部填单委托，目前已很少使用）。磁卡委托（刷卡委托，营业部交易终端）。电话委托。（一般券商都有委托交易用的电话，按照电话自动指令进行即可，目前比较普遍。交易比较方便，而且比较迅速即时。但安全指数仍待提高。热线电话委托（在大户室直接通过热线电话与红马甲通话报单）。

上海证券交易所开户我想炒股，请教最低开户资金是多少？深市和沪市开户时是不是都必须要 爱问知识人

大中户还应考察自助委托是否方便、快捷，跑道是否畅通等等。服务水平如何，是否有完善周到的信息和咨询服务；保安情况如何，交易安全，保密情况，资金存取是否便捷安全。对散房，电话户，中户，大户的保证金要求各是多少。是否还有其他费用，比如，委托费，撤单费，通讯费，查讯费，场地费，开户费，销户费等等，费用高低如何。在进行综合比较之后，投资者可以选定一家证券营业部，在这家证券营业部开立资金账户。填写相关内容，如姓名、股东卡号、联系地址、电话、一式两份，投资者与营业部各留一份。同时投资者应存入交易保证金，投资者还会同时领到该卡。如果投资者本人不能亲自到证券营业部办理开户手续，到证券营业部办理。如果是法人投资者开户，应由法人授权的合法交易人员及资金调拨人员，持相关文件，包括法人执照复印件，交易及资金调拨授权书，到证券营业部办理开户手续。还应与营业部签定"电话委托协议书"，并领取电话委托操作指南。因此开立完资金账户后，还应办理指定交易否则不能进行上交所证券的买卖，有关指定交易的情况，在后面的章节中会有详细的介绍。

D证券公司客户交易行为监控研究.pdf

感谢您的配合！会自动发送第二条短信：感谢您的理解和配合！不要将账号及密码交于他人。与客户约定分享收益或承诺赔偿损失的行为，如有以上情况，不便披露全号）与我们联系。需要关注进入电话回访的记录。电话回访若首次呼叫未成功，所有回访成功的任务需要进行抽检，不纳入回访）；审核失败，监控。在新产生的异常交易流水中，则该流水被置为“成功”，抽检通过则该批流水全部通过；抽检未通过的客户，营业部核查、异常名单数据通过上述优化流程自动实现，不再纳入回访），该次提示仅进行短信提示，不需要客户回复且不会进入电话回访，具体安排如下：同一客户再次出现异常交易监控记录将不进行回访处理。同一客户再次出现异常交易监控记录的，回访失败意味着客户联系信息不准确。对经纪人客户、团队客户来说更是如此。营业部可通过该菜单记录跟进结果，说明跟进情况，跟进说明包括但不限于：上门、邮件等）、客户最新有效联系信息等。并反馈经纪业务总部。会被应用于以下几种情况：告知其注意规范和约束交易行为，合法合规参与证券交易。

证券股份有限公司股票期权经纪业务投资者适当性管理实施细则模版

营业部应通过录音电话、信件、并全面揭示可能存在的风险。营业部可主动调整其交易权限，经衍生产品部审核后生效。主动调整投资者交易权限的，营业部应通过录音电话、信件、邮件等方式通知投资者调整结果。金融类资产状况及风险承受能力变化情况及时实施交易权限调整。第五十二条 个人投资者知识测试成绩、满足较高交易权限对应的资格要求的，可以向营业部申请调高交易权限。主动申请调高交易权限的，依据三者分别匹配的交易权限，按向下兼容原则确定新的交易权限。衍生品部负责交易权限调整的审核。主动申请调低交易权限的，营业部应当根据投资者要求调低至相应级别。衍生品部负责交易权限调整的审核。营业部应当就调整后可能增加或丧失的交易权限以及由此产生的投资风险进行充分解释和全面揭示， 第五十六条 营业部在持续动态管理过程中，可主动调低投资者交易权限。衍生品部负责交易权限调整的审核。第五十七条 营业部自行调低投资者交易权限的，并将履行相关告知、提示的证明资料予以记录存档。