私募股权投资基金投资顾问管理协议模版.docx

交易所债券、可转换债券、债券逆回购。经基金投资人、甲方和基金托管人协商一致并签署补充协议及相关文件（如有）后，可以在征得乙方同意后，允许本基金调整投资范围。主要投资策略如下：组合保持相对稳定，做一定的仓位波动。首先，结合自上而下的宏观经济分析，选取行业发展符合产业政策方向的品种；最后，通过公司分析，增速快，依买入成本计算， 本基金参与股票发行申购时，本基金所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。投资于企业债、公司债、可转换债券、权证，证券正回购交易(国债逆回购除外)、中小企业私募债。大宗交易、融资融券。港股通。私募投资基金规模变动等乙方之外的因素致使本私募投资基金投资不符合投资比例的，经基金投资人、甲方和基金托管人协商一致并签署补充协议及相关文件（如有）后，可以在征得乙方书面同意的前提下相应调整本合同下的投资限制。本基金不得用于下列投资或者活动：利用私募投资基金财产为私募投资基金委托人之外的任何第三方谋取不正当利益、从事内幕交易、法律法规、本基金设置预警线和止损线。

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基金管理人与被选择的证券经营机构签订委托协议，基金管理人应将委托协议（或交易单元租用协议）的原件及时送交基金托管人。相关信息的通知 基金管理人应及时以书面形式通知基金托管人基金专用交易单元的号码、券商名称、佣金费率等基金基本信息以及变更情况，因本基金投资于证券发生的所有场内、场外交易的清算交收，由基金托管人负责根据相关登记结算公司的结算规则办理。由于基金管理人或基金托管人原因导致基金资金透支、超买或超卖等情形的，由责任方承担相应的责任。基金管理人同意在发生以上情形时，由于基金管理人或基金托管人原因导致基金无法按时支付清算款时，责任方应对由此给基金财产造成的损失承担相应的赔偿责任。基金管理人应保证基金托管人在执行基金管理人发送的划款指令时，基金银行账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管人有权拒绝基金管理人发送的划款指令，由此造成的损失，由基金管理人负责赔偿。基金管理人在发送划款指令时应充分考虑基金托管人的划款处理时间。

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基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的原则经协商一致签订本协议。三、投资对象进行监督。债券、权证、 本基金不得投资于相关法律、法规、债券、相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。法律法规另有规定的从其规定。法规或部门规章规定的其他比例限制。基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金管理人有责任保管真实、完整、全面的关联交易名单并负责及时更新该名单。基金管理人收到基金托管人书面确认后被确认调整的名单开始生效新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易仍应按照协议进行结算。如果基金托管人发现基金管理人没有按照事先约定的有利于信用风险控制的交易方式进行交易时 基金托管人应及时提醒基金管理人与交易对手重新确定交易方式 经提醒后仍未改正时造成基金资产损失的基金托管人不承担责任。基金托管人对基金管理人选择存款银行进行监督。

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可以书面形式对本协议进行修改。修改后的新协议，本协议终止：增加或变更服务项目。主要服务内容如下：基金管理人向本季度末所有持有本基金基金份额的投资者，或在本季度有交易、季末基金份额余额为零的投资者寄送交易对账单。赎回及信息查询外，投资者可以通过固定的渠道，交易确认信息、富国周刊、浮动盈亏、季度电子对账单等，可享有账户查询，信息定制，资料修改，投资刊物查阅，在线咨询等多项在线服务。账户交易情况、基金产品与服务等信息查询。投资者可以通过该热线获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、资料修改等专项服务。自动语音留言栏目、客户服务中心人工热线、书信、９５１０５６８６，４００８８８０６８８，ｈｔｔｐ：基金托管人、但应以招募说明书正本为准。基金托管人的办公场所。也可按工本费购买复印件。

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甲方是一家依法成立并有效存续的有限责任公司，应得利益进行管理，甲方承诺对本协议涉及的借款具有完全的支配能力，是其自有闲散资金，甲方愿意将股票账户中的资金委托给乙方管理获得固定利息收益，双方有意成立委托管理资金关系。各方经协商同意，达成如下协议，以资共同信守：乙双方同意根据本协议约定委托管理资金，关于委托金额、资金利息、保证金金额、付息方式等双方约定如下：甲方将甲方的委托资金和乙方的保证金从指定银行账户转入甲方股票交易账户中，同时将股票交易账户的账号和交易密码告知乙方 。乙方可以使用上述股票交易账户内资金总额（包括委托资金和保证金）购买上海或深圳证券交易所交易的股票，盈利归乙方所有，亏损由乙方承担，即乙方对上述 账户进行股票买卖等操作产生的一切风险和后果由乙方承担，与甲方无关。乙方购买的股票原则上应业绩优良、流通股本规模适度、乙方购买股票要按照以下条件：禁买股包括但不仅限于：对敲、接盘、大宗交易、甲方和乙方一致同意委托甲方对乙方进行全程账户管理和风险控制，在乙方使用股票交易账户进行投资交易的过程中，乙方愿意接受甲方的监管。

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限于满足开展本基金业务的需要。资金交收账户进行证券的超卖或超买。用于证券交易资金的结算。基金托管人以本基金的名义在托管人处开立基金的证券交易结算资金的二级结算备付金账户。并在备案通过后，并由基金托管人负责基金的债券及资金的清算。协议正本由基金管理人保存。涉及相关账户的开立、使用的，开立有关账户。该账户按有关规则使用并管理。也可存入登记机构的代保管库，保管凭证由基金托管人持有。实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人的指令办理。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的本基金资产不承担保管责任。基金管理人保管，除本协议另有规定外，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件，基金管理人应在重大合同签署后及时传真给基金托管人，基金管理人应向基金托管人提供加盖授权业务章的合同传真件，未经双方协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转移。小数点后第五位四舍五入。从其规定。法规的规定。