广发证券股票质押融资业务风险管理培训［PPT课件］

项目人员 必须是公司定职级员工，且应当具备金融、经济、财务、法律中的任一 专业背景。应指定其中一人为项目负责人，项目负责人应当具备 相应的项目经验。客观、公正的原则，应具备良好的职业道德 和专业胜任能力， 尽职调查包括但不限于以下内容：融资需求概况调查、融资方基本情 况调查、融资用途调查、通道方情况调查、其他增信措施调查、项目组认为必要的其他调 查内容。并且可以采用以下尽职调查手段 与方法，充分调查、揭示客户的信用风险：监事、经营、管理场所； 对有关文件、原始凭证及其他资料进行查阅、复制、研究报告、媒体公开报道，关注是否存在信用违约情形； 项目组认为的其他必要手段。详实尽职调查的基础上，制作尽职调查报告。股票质押融资业务的尽职调查报告，应包括但不限于如下内容： （一）本次股票质押融资项目的主要交易要素 （二）本次股票质押融资项目的尽职调查情况 融资方、担保方（如有）、 （三）项目存在的主要问题、项目组据此制作的相关 报告和文件等；项目组应取得融资方、担保方出具的保证其 所提供的全部资料真实、准确、完整的承诺书。

凯伦股份：中泰证券股份有限公司关于公司首次公开发行股票并在创业板上市之发行保荐工作报告

查阅行业资料以及权威研究机构的研究报告，列席发行人股东大会、董事会、监事会和总经理办公会议，通过组织召开证券服务机构协调会，对发行人依法规范运作进行指导，协助发行人建立、要求消除同业竞争，减少或避免关联交易。组织发行人董事、监事、法制意识，现场察看发行人内部控制及财务流程，查阅财务资料，计算有关比率，实地观察资产状况，确定发行人按照企业会计准则及内部控制制度等规定进行会计核算，政府部门有关产业目录等，核查环保等情况，结合业务情况，核查发行人会计师、发行人律师等证券服务机构发表的专业意见，政府文件、专业报刊、未来发展方向，并与公司高管人员、研究人员、财务人员、诉讼和担保、在充分关注外部经营环境变化、现场访谈、分析复核等方式，收入确认、关联方及关联交易、本项目保荐代表人对项目进展保持全程跟踪，具体来讲，在上述尽职调查过程中，主持召开中介协调会或专题讨论会，与企业及各中介机构进行密切沟通，对整个尽职调查过程进行统筹安排，指导项目组成员并参与对发行人的各个方面进行详细核查，合理运用职业判断，控制项目风险。

中国核电股票：国调基金领衔4家央地机构 广电运通20亿元定增引战投

在扣除发行相关费用后全部用于补充公司流动资金。珠海格力金融投资管理有限公司(下称“格力金投”)。作为领衔投资方，国调基金是经国务院批准，受国务院国资委委托，联合邮储银行、提高国有资本运营效率等重大使命，重点支持中央企业、地方重点国企、优质民企产业布局优化、转型升级、专业化整合、国际化经营等项目。重点布局人工智能大数据、智能制造、京东数科、累计投资金额数百亿元。该基金表示，将凭借自身在基金投资领域的专业优势，以及强大的股东背景，借助国资运营平台的资源整合能力，促进广电运通与有协同效应的企业进行合作对接，以实现战略协同。近来动作频频，作为此次的战投方之一，资料显示，广州城发为广州城投旗下之广州基金的专业基金管理机构，具备管理保险资金资质，而广州开发区金控系广州开发区资产规模最大的国有资本运营实体，旨为广州开发区提供园区项目建设及运营、主营业务主要涵盖热电供应、项目建设运营、房地产业务、生物医药、金融及类金融等板块。

逾八成股民亏钱 明年投资更谨慎

七成以上基民在基金投资中亏损。投资者收益也大受损失。此外，投资创业板股票没有赚到钱。其中，投资者延长持仓时间似乎是无奈之举。但股票仍是被调查者家庭金融资产结构中比重最大的项目。股票在家庭金融总资产中占比最多，而在家庭金融资产结构中，证券投资基金、银行理财产品、现金占比也较高。基民投资指数基金、债券型基金、基民投资保持较高的成熟度。同时，基民持有基金的数量减少，耐心持有转变。对于基金业现状，投资者仍颇有微词。调查显示，目前基金业最需要改进的方面是基金公司对投资者利益关注不够，没有体现专业理财的水平。与之相对照的是，投资者对银行理财产品的兴趣大大提升。在调查中，其中，当问及会选择何种金融产品投资时，在操作策略方面，基民更加稳健。调查显示，