聂庆平：我国股票市场若干重要事件的历史回忆

签字联合发起建立上海证券交易所。在上海证券交易所设立之前都是存在争议的。到底股份制是姓资还是姓社，存在一定的政治风险。所以在当时的情况下，相当于建立股票交易所，但是最后能否得到中央认可，当时还是看不准的。上海证券交易所成立的一个重要的契机是中央关于开发浦东的十条意见当中的最后一条，中央同意在上海设立证券交易所。才使上海证券交易所设立顺利完成。上海证券交易所审批过程非常之快，在我的记忆当中，当时设立上海证券交易所的请示过程，都是用传真的方法进行会签的。传真到人民银行总行，国务院很快同意设立上海证券交易所请示。对证券发行与交易进行监管，对银行进行监管。我国是否需要实行分业的证券管理体制，是在当时十分关注和讨论的重要问题。人民银行也对设立单独的证券管理机构进行过探讨，主要在这样几个方面：从世界各国情况来看，一种是美国模式。美国的证券交易委员会是独立于中央银行和财政部的，是直接隶属于国会的一个独立的证券管理机构。

中国股票市场系统存在的问题和建议

但无论怎么说都是不正常的现象。我们认 为，缩小涉及股票停牌事项 的范围，相关人 员应该签订保密协议，不得泄露相关事项信息，而交易所及时分析股 票是否需要继续停牌，除非特别重大事项，股票可以在信息披露之前 先行复牌，交易所和监察部门应及时介入，密切关注股票交易的有否 异常，而一旦发现有信息泄露和交易异常现象，我们认为公正平等对待每一位投资者是交易所在技术上必须做到的。但是我们在实践中发现，有些证券公司 或机构能在最短的时间里下达买卖指令，从而在交易中占得先机。我们认为，无论投资者的资金大小，换句话说，这样才能保证投资者 在技术层面的公平公正。在一段时间里持续买入或 卖出一定数量的股票的交易方式，属于交易所交易规则中股票异常交易的情 形，交易所应当禁止，而从技术上来说，交易所发现这种操作方式的 难度并不大。

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深圳证券交易所的托管制度可以概括为“自动托管、随处通买、哪买哪卖、托管不限”。如果需要把原持有的深圳证券交易所股票转到其他营业部托管，需要办理“转托管”手续。指定交易：上海证券交易所交易证券的托管制度是指参与上海证券交易所证券买卖的投资者必须事先指定一家会员为其证券买卖的委托人，并与指定交易的会员签订指定交易协议。不能在另外的会员处办理指定交易，需要先申请撤消原来的指定交易后，才能在新的会员处办理指定交易。目前证券交易的数量单位是如何规定的？证券交易的数量单位为手。深圳证券交易所规定：连续竞价？超过涨跌限价的委托为无效委托。涨跌幅分涨停板和跌停板两种。撮合主机对投资者申报的委托进行逐笔连续撮合处理的过程。交易规则为价格优先、时间优先。也就是说，证券简称、前收盘价格之外，还会显示虚拟开盘参考价格、虚拟匹配量和虚拟未匹配量等信息。需要注意的是，新交易规则虽然允许撤单，但对时间有严格的限制， 交易所有可能暂停该股票的交易甚至摘牌。

光大816主角告证监会 引发社会对监督公权力新思考

他认为，证监会此前认定的光大证券及其四位高管内幕交易等违规缺乏法律依据。据悉，但目前尚未接获法院受理通知。此前已就该事件调查处理情况做过详解，并没有变化。服从证监会处罚决定。但值得引起思考的是，中石油、中石化、和等权重股均触及涨停。证监会马上组织上海证监局、上证所各交易和技术系统均运行正常。核查发现主要买入方为光大证券自营账户后，上证所即向光大证券电话问询，并与上海证监局共同派人赶赴光大证券进行核查。午后暂停其股票的交易。核查发现事故原因为光大证券策略交易投资系统的问题后，答复投资者询问、在故障排除前停用策略交易投资系统等措施。额度控制失效等设计缺陷，并被连锁触发，直接发送至上证所，证监会宣布，处罚之严厉，力度空前。光大证券原总裁徐浩明亦在其列。杨剑波的起诉只是个人行为。其他三名责任人并未提出类似诉讼请求。而光大证券也表示，对证监会的处罚，没有更多需要披露的信息。杨剑波称，此前之所以未进行个人行为的申诉，“先是认为证监会不会对一个错单作出过于严格的处罚，但证监会均未进行正面回答。

京津冀基 广发中证京津冀协同发展主题交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书

以上申购赎回清单仅为示例，具体以实际公布的为准。基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：因不可抗力导致基金无法正常运作。发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，经与基金托管人协商确认后，上海证券交易所、登记结算机构等因异常情况无法办理申购，上海证券交易所等因异常情况导致申购赎回清单无法编制或编制不当。包括但不限于系统故障、电力故障、数据错误等。基金资产规模过大，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。如果投资人的申购申请被拒绝，在暂停申购的情况消除时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请：因不可抗力导致基金无法正常运作。发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，经与基金托管人协商确认后，上海证券交易所、上述异常情况指基金管理人无法预见并不可控制的情形，通讯故障、电力故障、数据错误等。基金管理人应足额支付，发生场外巨额赎回的情形时，在暂停赎回的情况消除时，对于未能赎回部分，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，无优先权，以此类推，直到全部赎回为止。

滨化股份盘中临时停牌合法吗?

合法，在这种情况下交易所可以根据情况进行临时停牌的，这是相关的情况:本所决定，注意交易风险。恢复交易后，如该证券交易中再次出现异常情况，本所可实施第二次停牌，补充一下:停得慢是有原因的，由于交易是不断进行中，交易所对于这些新股的异动采取实施临时停牌时是需要一定的时间才能实施的，原因是这股票的上涨过程上拉得十分急速。这中间就是相关的临时停牌的时间空隙。

工银瑞信上证50交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书(2020年第3号)

发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。上海证券交易所、上海证券交易所、登记结算机构、基金管理人等因异常情况致使本基金无法办理申购，上述异常情况指基金管理人无法预见并不可控制的情形，包括但不限于系统故障、通讯故障、电力故障、数据错误等。或申购赎回清单无法编制或编制不当或错误。基金管理人无法按时公布基金份额净值，接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人或者其他申购、赎回投资人利益时。经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当采取暂停接受基金申购申请的措施。基金资产规模过大，或其他可能对基金业绩产生负面影响，或其他损害现有基金份额持有人利益的情形。法律法规规定、如果基金投资人的申购申请被拒绝，投资人支付的申购对价将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购的办理，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回对价：因不可抗力导致基金无法正常运作或无法受理投资人的赎回申请。