建信MSCI中国A股指数增强A：建信MSCI中国A股指数增强型证券投资基金招募说明书

指导业务部门建立并维护资产托管业务的内部控制体系。总行资产托管部下设内控管理处。独立行使监督稽核职责。执行、监督全过程，覆盖到从事资产托管各级组织结构、合规经营为出发点，各项业务流程体现“内控优先”要求。培育员工树立内控优先、制度先行、全员化风险控制的风险管理理念，使风险意识贯穿到组织架构、人员的各个环节。分别核算；对各类突发事件或故障，建立完备有效的应急方案，排查风险隐患。监督依据托管人严格按照有关政策法规、以及基金合同、监督依据具体包括：法规、投资比例、投资限制等进行严格监督，配备相应的业务人员，规范基金运作，凡可量化的监督指标，投资指令、以电话、邮件、指明违规事项，申购、赎回、黎明、徐艳、王珊珊。赎回费用、由于基金费用的不同，或对基金份额分类办法及规则进行调整，而无需召开基金份额持有人大会，机构投资者、认购时间：本基金向个人投资者、机构投资者、投资人认购应提交的文件和办理的手续：认购原则和认购限额：认购以金额申请。

2018年全国社会保障基金理事会社保基金年度报告

社保基金与基本养老保险基金、划转的部分国有资本、社保基金会单位财务分别建账，分别核算。其中，确定季度具体的执行计划，进行动态调整。针对管理运营各环节可能出现的各类投资风险，通过专门的风险管理手段和方法进行风险的识别、衡量、评估、监测和控制应对，覆盖投资管理活动全领域、全过程，建立业务部门、风险管理职能部门、风险管理委员会和投资决策委员会的风险管理责任制度，强化党组对基金重大投资决策事项审核把关作用，积极应对世界经济增长分化、深化形势分析研判，努力实现社保基金安全和保值增值。将资产配置作为投资管理的核心环节，着力完善资产配置构建模型和实施策略，合理制定和执行资产配置计划，针对不同资产品类的收益开展动态比较，将风险配置和管理贯穿到资产配置和投资执行的全过程。厘清资产配置与风险管理职责，修订投资决策委员会、优化投资决策委员会、风险管理委员会的职能分工，强化基金总体风险绩效评估，系统梳理各项投资流程，简化不必要的环节和效率偏低的流程，紧密围绕投资基准，进一步丰富股票类产品体系，动态调整和优化存量和增量结构，排查债券信用风险，坚持金融服务实体经济，加大实业投资力度，投资规模和质量有明显提高。

景顺长城量化精选股票型证券投资基金2019年第1号更新招募说明书

绩效评估与风险控制人员负责建立和完善投资风险管理系统，法律、由基金经理依据对宏观经济、结合基金合同、投资制度的要求提出资产配置建议。投资决策委员会审核基金经理提交的资产配置建议，并最终决定资产配置方案。研究部按流程筛选出可投资品种，由基金经理依据本基金的投资目标、投资限制以及资产配置方案，制订具体的投资组合方案。投资决策委员会审核投资组合方案，如无异议，由基金经理具体执行投资计划。基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合本项所规定的比例限制的，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，其中，有价证券指股票、权证、资产支持证券、其中现金不包括结算备付金、与基金托管人在相关协议中明确本基金投资流通受限证券的比例，根据比例进行投资。基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度，因证券、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，法律法规另有规定的，从其规定。

中天嘉华私募基金募集业务再被叫停

违规行为同样涉及内部控制、其存在五大违规行为：一是在信息报送方面，向不合格投资者提供宣传推介服务等;三是在宣传推介方面，存在夸大或者片面宣传基金产品等情形;四是在业务流程方面，未对部分基金管理人进行审慎调查;五是在信息技术方面，大泰金石就因存在三大违规行为，被江苏证监局责令改正，综合来看，两次违规均在宣传推介方面出现问题，部分产品关于过往业绩的披露不完整等。对此，一方面，制定严格的合作基金公司筛选机制，另一方面，产品宣传必须合规，向投资者宣传产品时，还要做好投资者产品收益与风险的匹配”。