股权投资基金管理公司的风控合规专员是做什么的

私募基金管理人的高级管理人员，系指公司型企业的董事、监事、经理、副经理、财务负责人、董事会秘书和公司章程约定的其他人员，以及合伙型企业的普通合伙人和合伙协议约定的其他人员私募基金行业的。高级管理人员是私募基金行业的精英，也是重要的自律管理和行业服务对象。私募基金行业高级管理人员应充分珍视个人诚信记录，诚实守信，自觉加强自身诚信约束和自律约束，防范道德风险。从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员(包括法定代表人\执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、合规\风控负责人等)均应当取得基金从业资格。从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其法定代表人\执行事务合伙人(委派代表)、合规\风控负责人应当取得基金从业资格。各类私募基金管理人的合规\风控负责人不得从事投资业务。

广发小盘C 广发小盘成长混合型证券投资基金(LOF)托管协议

双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，本协议一式六份，协议双方各持二份，每份具有同等法律效力。本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，发生以下情况，本托管协议终止：依法被撤销、依法被撤销、本协议未尽事宜，有关法律法规的规定协商办理。托管协议当事人盖章及法定代表人或授权代表签字、签订地、广发基金管理有限公司 基金托管人： 法定代表人或授权代表（签字或盖章）：

证券投资基金托管协议

双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠实，勤勉，尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。协议双方各持二份，每份具有同等法律效力。可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。本托管协议终止：依法被撤销，依法被撤销，本协议的用语定义参见基金合同。本协议未尽事宜，当事人依据基金合同，_________　　基金托管人（盖章）：_________　　法定代表人（签字）：___________________　　签订地点：

私募基金管理人如何做到合规风控？私募基金合规问题介绍

监督及评价，排查内部控制制度应存在缺陷及实施中应存在问题，并及时予以改进，确保内部控制制度的有效执行。治理结构、组织结构、风险评估体系、业务流程控制、授权控制、投资业务控制等应健全有效。从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员(包括法定代表人\执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、合规\风控负责人等)应取得基金从业资格;私募证券基金从业人员应取得基金从业资格(适用于私募证券投资基金)。从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其法定代表人\执行事务合伙人(委派代表)、合规\风控负责人应取得基金从业资格。应妥善保存私募基金投资决策、合伙协议和基金合同(区分公司型、合伙型、契约型基金)，应包含有关必备条款。不得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务，特别是不得兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务。

基金经理资格 3年以上证券投资管理经历;

但托管方会进行咨询尽调。私募高管如果没有按要求完成整改，会被暂停受理私募产品备案申请，具体怎么做？答：按照要求，协会将暂停受理该类机构的私募基金产品备案申请，直至相关机构高管人员资质整改完毕。还会在公示平台上进行特别提示。如何完成基金从业资格认定&注册？问：私募证券基金从业资格的取得方式？私募基金管理人高管人员应当具备什么条件？从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员（包括法定代表人\执行事务合伙人（委派代表）、总经理、副总经理、合规\风控负责人等）均应当取得基金从业资格。其法定代表人\执行事务合伙人（委派代表）、合规\风控负责人应当取得基金从业资格。私募基金管理人高管人员如何取得相关资质？私募基金管理人的高管人员符合以下条件之一的，可取得基金从业资格：（一）通过基金从业资格考试。

私募基金登记备案需要提交外包协议吗

)并说明其外包服务协议情况，是否存在潜在风险。高管人员包括法定代表人\执行事务合伙人委派代表、总经理、副总经理（如有）和合规\风控负责人等。准确、完整。四、私募基金高管必须取得基金业从业资格其高管人员（包括法定代表人\执行事务合伙人（委派代表）、总经理、副总经理、合规\风控负责人等）均应当取得基金从业资格。其法定代表人\执行事务合伙人（委派代表）、合规\风控负责人应当取得基金从业资格。由此可见，创业投资基金等类基金可适当放宽要求。也可以通过认定方式取得。私募基金管理人的高管人员符合以下条件之一的，可取得基金从业资格：银行从业资格考试并符合相关资格认定条件；或者通过注册会计师资格考试、法律职业资格考试、资产评估师职业资格考试等金融相关资格考试并符合相关资格认定条件。方可认定取得基金从业资格。整改高管人员的基金从业资格情况。暂停产品备案及重大事项变更申请。

广发证券私募基金合同模板

基金托管人应给予必要的配合，并提供所需资料。开立的上述基金财产账户与基金管理人、基金托管人、基金代销机构和基金注册登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。与基金投资运作有关的其他账户由基金管理人与基金托管人协商后办理。十 一 、投资指令的发送、确认与执行 （一）交易清算授权 基金管理人应向基金托管人提供资金划拨授权书（简称“授权书”），授权书中应包括被授权人的名单、电话、传真、预留印鉴和签字样本，规定基金管理人向基金托管人发送指令时基金托管人确认有权发送指令人员身份的方法。授权书由基金管理人加盖公章并由法定代表人或其授权代表签署，若由授权代表签署，还应附上法定代表人的授权书。则自基金托管人收到授权书时生效。基金管理人和基金托管人对授权书负有保密义务，其内容不得向相关人员以外的任何人泄露。（二）投资指令的内容 指令是指在管理基金财产时，基金管理人向基金托管人发出的资金划拨及其他款项支付的指令。