诺安先锋混合型证券投资基金招募说明书(更新)2020年第1期

秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、股权投资基金、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法是分不开的。在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、达到国际先进水平。

广发沪港深新机遇股票型证券投资基金2019年年度报告摘要

董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、并由董事长签发。净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。投资有风险，在严格控制风险的前提下，在基金合同以及法律法规所允许的范围内，债券及现金类资产的配置。具有较高风险、投资收益、公司的股东为广发证券股份有限公司、烽火通信科技股份有限公司、公司拥有公募基金管理、社保基金境内投资管理人、基本养老保险基金证券投资管理机构、保险保障基金委托资产管理投资管理人、薪酬与资格审查委员会、公司下设投资决策委员会、宏观策略部、策略投资部、成长投资部、专户投资部、固定收益管理总部、指数投资部、量化投资部、国际业务部、研究发展部、产品设计部、营销管理部、机构理财部、渠道管理总部、战略与创新业务部、北京分公司、广州分公司、上海分公司、中央交易部、注册登记部、信息技术部、合规稽核部、金融工程与风险管理部、规划发展部、财务部、综合管理部、北京办事处。

中泰证券：基金公司结算方式变化 券商IT采购或大增

这里的“交易规则”是一种宽泛的说法，机制、风控、估值、核算等等相关的众多环节。比较好理解的一种方式，比如沪港通、深港通等，都是在原来系统的基础上，新加的一种交易机制和规则。因为券商基金公司都要为其增加、甚至是采购一套新的系统。针对此次交易模式转化已经储备有完备成熟的产品线。维持“买入”指数。是“健康转型的过程”。叶展在接受界面新闻采访时表示，行业出现规模的收缩，经过纠偏，行业的基础会更扎实，以后的发展后劲会更足。据介绍，该产品的基金经理为姜诚，现任中泰资管公募业务部总经理兼研究部总经理。该产品为偏股混合型基金，投资策略是将“产品仓位与点位负相关”。且是一只偏股混合型基金？姜诚坦言，处于风险报酬比较高的区域；另一方面我们也希望打破‘基金好发不好做，好做不好发’的魔咒，让持有人能真正赚到钱。尽管券商行业的资管规模整体呈下滑态势，然而资管业务收入对营业收入贡献度却不断提升。主动管理资管业务的拓展对券商业绩的提升作用显现。

一文理清私募基金管理人高管相关问题

高级管理人员、基金管理公司基金经理应当具有良好的职业道德，勤勉尽责，切实履行基金合同、公司章程和公司制度规定的职责，不得滥用职权，不得违反规定授权他人代为履行职务，不得利用职务之便谋取私利，基金经理从事证券投资业务。私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能，对因失职渎职导致内部控制失效造成重大损失的，应承担相关责任。“高管人员的社保证明问题”、“高管人员的专业胜任能力问题”以及“申请机构的展业情况”均属于协会重点关注的问题。笔者建议对以下问题予以充分重视，申请机构应当上传高管劳动合同及社保缴费记录。不能提交社保证明的，如涉及相关经历或投资经验，申请机构应当提供业务开展的展业计划书，详细说明未来如何开展私募投资基金业务，未来拟发行产品的相关介绍和业务开展方式，可包括产品设计、产品架构、产品内容、投资方向、拟投资人群等详细信息，投资标的，如何选择投资对象等，并说明如何切实做好各项制度的落实和履行。

证券公司设立私募基金新规出台 八大规范逐一解析

从允许的展业范围到不得从事的展业范围，可算得上是一张完整的“展业清单”。私募基金子公司设基金管理机构等特殊目的机构的，且拥有管理控制权。同时要求，私募基金子公司下设的基金管理机构只能管理与本机构设立目的一致的私募股权基金，各下设基金管理机构的业务范围应当清晰明确，不得交叉重复。对单一基金的投资上限上，明确约定：私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，具体的投资业务范围上，私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金，但应当坚持有效控制风险、且只能投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司债、列示详细的“不得”从事的业务清单：财务顾问、保荐机构、主承销商或担任拟挂牌企业股票挂牌并公开转让的主办券商的，应当按照签订有关协议或者实质开展相关业务两个时点孰早的原则，如私募基金子公司下设的特殊目的机构原则上不得再下设任何机构。