股权被法院查封冻结后的9大法律风险｜附9个典型案例要旨

股东知情权属于股东为自身或者股东的共同利益对公司经营中相关信息享有知晓和掌握的权利，虽股东享有的股权已被法院冻结，但冻结措施不同于拍卖、变卖等导致权利人发生变更的处分措施，其目的只是限制股权的权属发生变动，故在讼争股权未被法院拍卖或者变卖前，股东享有的包括股东知情权在内的股东权利并不因此受到影响，更不能据此否认股东的现任股东身份。股权的价值取决于公司的价值或者是公司的净资产，但股权被查封后股东依然可以行使股东权利，对公司的净资产予以干涉。

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四是为保障股东知情权的行使，五是就股东可以请求未依法履行职责的公司董事、以防止从根本上损害股东知情权。利润分配权，是指股东有权按照出资或股份比例请求分配公司利润的权利。是否分配和如何分配公司利润，原则上属于商业判断和公司自治的范畴，人民法院一般不应介入。因此，第十五条明确规定，股东请求公司分配利润的，应当提交载明具体分配方案的股东会或者股东大会决议；未提交的，人民法院原则上应当不予支持。公司大股东违反同股同权原则和股东权利不得滥用原则，排挤、压榨小股东，导致公司不分配利润，损害小股东利润分配权的现象时有发生，比如，公司不分配利润，但董事、高级管理人员领取过高薪酬，或者由控股股东操纵公司购买与经营无关的财物或者服务，用于其自身使用或者消费，或者隐瞒或者转移利润，等等。为此，公司股东滥用权利，导致公司不分配利润给其他股东造成损失的，司法可以适当干预，以实现对公司自治失灵的矫正。

定向增发对中小股东利益的影响

公司最终确定增发股权的价格并与投资者签订认购协议。公司对其登记股份，定向增发的一般流程基本如此，结合具体不同的案例可能会稍有差异，如在引进战略投资者时，较之以上流程有所增加。在发行时间上，从已实施定向增发的公司看，定向增发主要有以下特征：可以包括原股东、社会公众投资者和投资机构，应报送国务院相关部门的审核批复，在我国发行对象为原大股东或控股股东的居多。实际控制人及其控制的企业等具有绝对控制权的投资人认购的股份，在发行定价方面，与公开增发一样定向增发也会对公司股价带来摊薄的影响，同时鉴于我国股权分置改革目前已基本完成，而定向增发的发行对象是特定的，理论上不论股权比例大小如何，中小股东应与其他投资者享有同等权益。其中自益权是按照投资比重分享公司收益的权利，公益权是指股东有参与公司经营管理决策。前者包括请求分配股利的权利、转让自有股份的权利、认购优先公司发行新股的权利、请求分配公司剩余财产的权利等；后者包括公司经营决策的知情权、财务信息的查阅权、重大事项的表决权、在实务中，经常涉及的主要是投票表决权、剩余分配权、信息知情权。

股权被冻结后，股东权利的限制

股权一经冻结，除禁止转移被冻结股权的权属或者对被冻结股权设定权利负担，即禁止转让与质押外，被申请人因股权而具有的收取红利、股息等财产收益权也将受到限制，具有的管理参与权，如影响股权估值，也不能继续行使。此时进行增资扩股，必然使被冻结的股权权利内容产生变动，如股权净资产估值、未分配的红利、股息等因股权比例的降低而减少，其管理权、参与权、表决权价值也相应降低，导致股权价值的贬损。因此，股权被冻结后，权利内容不能发生变动为人民法院强制执行权的应有之意。股东知情权系公司法赋予股东的一项法定权利，并不因股东持有的股权被冻结而受影响。股东知情权系公司法赋予股东的一项法定权利，并不因股东持有的股权被冻结而受影响。本案中，并未限制宏仑公司的其他股东权利的行使，故本案其主张行使知情权并不因此而受限制。股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告;股东可以要求查阅公司会计账簿;股东要求查阅公司会计账簿的，应当向公司提出书面请求，说明目的;公司有合理根据认为股东查阅会计账簿有不正当目的，可能损害公司合法利益的，可以拒绝提供查阅，公司拒绝提供查阅的，股东可以请求人民法院要求公司提供查阅。

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”上述知情人士表示，由韩小群任董事长，后来外服公司组建山东大通通讯公司(下称“大通公司”)，实际控制人同样为韩小群。韩担任董事长。韩小群主导外服公司与瀚森公司签订股权转让合同，韩小群又主导瀚森公司与大通公司签订股权转让合同，瀚森公司至今也未向大通公司支付上述款项。换句话说，一位知情人士称，“这部分股权辗转进入韩个人名下”。”另一托管公司股东称，在这一过程中，股东们还发现，直接被登记在韩小群、冯刚等高管层个人名下。托管公司摆在山东各级法院的案宗也越来越厚。董事及监事的管理与监督，内控机制已完全失效，而地方对其监管的缺失，导致其违法侵占国有资产滥用公款出国旅游，为个人报销费用，滥发奖金，公款私存，随意对外拆借资金等现象一再发生。”山东一位国有企业高管向记者表示。“造成托管公司乱象、监管不力有两方面原因，相比胜利油田、等企业，托管公司规模较小，不受重视。