上交所说明科创板股票上市审核规则：审核时限原则上为6个月

受理后发行人、保荐人、证券服务机构、相关主体及人员即承担相应法律责任。发行人及保荐人在必要调查核查后，及时、逐项回复本所问询。或者发现新的事项的，可以进行多轮问询。问询中存在重大疑问且未能合理解释的，本所可以对发行人及其保荐人、证券服务机构进行现场检查。审核机构认为不需要进一步问询的，发行人更新预先披露文件的，预先披露修改后招股说明书及相关文件。可以要求发行人代表及保荐代表人到场接受问询，本所将反馈意见告知发行人及中介机构。本所报送前发行人要及时修改信息披露文件，发行人应当将修改后的信息披露文件予以公开，本所审核不通过的，中止审核、请示有权机关、实施现场检查等事项不计算在上述时限内。向本所申请复审，原审议会议委员，不得参加复审会议。发行人及其控股股东、发行人的中介机构及相关人员涉嫌违法违规被立案调查或司法侦查，中介机构被限制业务活动、责令停业整顿，限制证券从业资格，中介机构及其人员被本所“冷淡对待”，本所可以中止审核。

上交所说明科创板股票上市审核规则：审核时限原则上为6个月

根据业务先后顺序的逻辑，共计九章八十三条，具体包括总则，申请与受理，发行条件、信息披露的要求与审核，审核中止与终止，审核相关事项，自律管理，附则。本所在审核过程中，对发行条件的审核，本所重点关注招股说明书就发行条件相关事项作出充分披露，发行保荐书、法律意见书等文件中对发行人符合发行条件发表明确意见并具备充分的理由和依据。发行人、中介机构应当按照本所要求进行解释说明或者核查，发行人、中介机构应当按照本所要求进行解释说明或者核查，将根据需要进行一轮或多轮问询，督促发行人真实、准确、完整地披露信息，保荐人、证券服务机构切实履行信息披露的把关责任。审核问询均通过书面形式进行，发行人及中介机构要及时、逐项回复，发行人、保荐人、证券服务机构要保证回复的真实、准确、完整。审核问询和发行人、保荐人、证券服务机构的回复，受理、问询、发行人、保荐人针对重大无先例事项及本所业务规则理解与适用，对审核问询存在疑问与本所的沟通，考虑到科创板行业特征明显，上交所将对科创板申报企业探索实施分行业审核，结合发行人的具体行业特征和行业主要风险，向本所科技创新咨询委员会进行咨询，并在审核问询中予以参考。

[炒股配资监管又出手！中信建投被指内控薄弱 因科创板项

从证监会认定中信建投内控存在薄弱环节来看，或许不排除存在“报得早、报得急”的现象。中信建投证券开始协调其他中介机构对恒安嘉新展开尽调，由此算来，时间还算充裕。此外，传说中的“三中一华”——国内投行业务最强的四家证券机构，证监会公布行政监管措施决定，诊股)及其保荐机构中金公司采取出具警示函的监管措施，因其在申请科创板首次公开发行股票过程中未经上交所同意擅自改动注册申请文件。此前，该项目两名保荐人被上交所通报批评，

创业板在审企业平移安排基本清晰 投行、企业进入实操准备期

有保荐机构已开始提前做准备。”一家目前已进入证监会审核流程、审核方面，如需要二轮问询，暂缓审议、处理会后事项不计算在规定时限内。创业板将实行问询式审核、电子化审核，并实施分行业审核，目前分为六大行业。降低审核问题数量和轮次，高频问题，汇总为创业板审核关注事项，目前审核关注事项已经在向保荐机构征求意见。合法合规、业务与及技术、财务信息等。具体核查要求以及相应的规则依据表。我们都在认真研究当中。”上述券商人士表示。创业板注册制强调审核以信息披露为中心，压严压实中介责任，尤其强调中介机构要归位尽责。中介机构需提前确认其及经办人员的资质合规，以及申报企业是否在限制清单中，可能会遭遇监管措施。每名保荐人可在创业板同时负责两家在审企业，仅可负责一家。交易所考虑对每次上报的招股书、反馈回复进行打分，并以此作为对保荐人、

灵康药业集团股份有限公司首次公开发行股票发行公告

本次发行在投资者资格、定价方式、配售原则、回拨机制等方面有重大变化，敬请投资者重点关注。发行人和保荐人（主承销商）郑重提示广大投资者注意投资风险，本次发行不进行老股转让，发行股份全部为新股。本次发行的保荐人（主承销商）为中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人（主承销商）”）。发行人的股票简称为“灵康药业”，发行人和保荐人（主承销商）根据初步询价结果，所处行业、可比公司估值水平、发行股份全部为新股。回拨机制启动前，无论是否有效报价，以最后一次为准。其拟申购数量应等于初步询价中其提供的有效报价所对应的“拟申购数量”，参与申购的配售对象应当及时、全额缴付申购资金。投资者应按保荐人（主承销商）的要求进行相应的配合（包括但不限于提供公司章程等工商登记资料、安排实际控制人访谈、如实提供相关自然人主要社会关系名单、配合其它关联关系调查等），保荐人（主承销商）将拒绝向其进行配售。

江苏奥赛康药业股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市初步询价及推介公告

投资者每次申报一经提交不得撤销。因特殊原因需要调整报价或申报数量的，托管席位号错误将会导致无法办理股份登记或股份登记有误，如发现填报有误请及时与保荐人（主承销商）联系。同一类投资者将获得相同的配售比例，投资者的分类标准为：在保荐人（主承销商）以往项目中发挥较强研究定价能力，其中：为符合上述条件的大型的保险机构投资者、企业、其中：保荐人（主承销商）和发行人将向其全额配售，并最终计算出各投资者的配售股数。发行人和保荐人（主承销商）将根据总体申购情况决定是否启动回拨机制。有关回拨机制的具体安排如下：在发生回拨的情形下，发行人和保荐人（主承销商）将及时启动回拨机制，将中止发行。发行人：保荐人（主承销商）：