[习题]—2010年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟试题(一)

托管人所托管合格投资者发生证券卖空，登记结算公司维护证券公司与客户的融券交易记录以及还券划转、余券换转记录，并作为备查账。融资买入、中小企业板股票连续竞价，证券登记结算公司受理股权登记后应办理存管，证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、对于无价格涨跌幅限制的证券，我国证券交易所认为必要时，根据我国证券交易所现行制度规定，在连续竞价条件下，不能成交的委托单自动失效。根据现行规定，我国现行有关交易制度规定，如果证券单笔买卖申报达到一定数额的，应付净额及买卖相关证券的应收、应付数量。有效认购的资金交收后，有效认购的资金交收后，根据深圳证券交易所的配股操作流程，投资者在托管证券公司处认购配股，则超额部分不予确认。一般来说，证券公司的净资本要大于其净资产。上海证券交易所和深圳证券交易所都采取会员制。电话自动委托中断可以改用电话报单委托。与经纪业务相比，按风险起因不同，管理风险和技术风险。不履约申报通过结算会员的大宗交易系统进行。

第一只真正死去的股票：达尔曼

达尔曼的造假手法似乎有过之无不及。"一位接近调查组的人士这样评价。对于达尔曼的财务造假，一位接近证监会的人士这样归纳其特点:目的明确、策划缜密、实施精确、不惜代价、后果致命。就必须要有业绩的支持。对造假行为进行精心策划。资产规模也呈现类似态势，公司各项财务数据均衡增长，生产记录;伪造资金转入转出痕迹;虚增资产消化账面虚增资金;虚假业绩支撑继续融资等。"上述接近调查组的人士称，而其造假所选的行业也是经过周密考虑的，基本是珠宝加工和农业，以现金交易，难以计量。收入确认上，有合同、发票、纳税证明、实物进出库记录、银行对账单及购货单位提供的书面函证。公司收入依据相当完善，以至于在立案调查中，客观上依然不能认定收入虚假。锆石在形态上与钻石几乎相同，非专业人士难以分辨。而这批锆石被假做钻石购入后，审计人员进行盘点时，同时开锁。

“互联网+”时代证券洗钱风险及对策

被犯罪分子所利用，结合证券产品进行复杂的金融交易，再通过第三方支付渠道将资金转移，即可以完成“黑钱”离析，那么从证券公司角度去监测资金交易就变得困难。证券公司在介入第三方平台这种新金融形态之后，有可能会放大洗钱风险。首先，尤其是这种新的金融形态尚未建立起与之相匹配的洗钱风险管理措施，当其与证券业务相结合后，会对证券行业原本的洗钱风险管理体系产生冲击。其次，第三方平台难以有效地进行投资者身份甄别，甚至基于利益的冲动，是否能够认真履行身份识别、保存交易记录、报告可疑交易都不能保证。从而使对于资金流向的追踪更加困难。完善反洗钱监管。进一步完善我国的反洗钱立法，严格最低注册资本要求，建立信息披露制度，加强洗钱风险提示和反洗钱系统建设等。通过公开的资料，个人信用记录、社会保障号、个人税号等可以得到充分认证，可以大大推动社会经济发展。

我想查询从我开户交易到现在总的盈亏，要如何操作？

要如何操作？您可以去证券公司打印交割单，如果有银证转账，证券账户中一般无法直接查看客户交易开立账户时到现在的盈亏情况！你可以联系您的客户经理，有的券商的交易系统会根据账户情况计算盈亏比例以及数额的。如果你所在券商交易系统没有这个功能，可以到交割单里面查看详细的交易记录！自助交割机上也可以查询。盈亏情况和费用情况、、还可以去证券公司打印交割单。很简单，查询你总共的银证转账记录，以及现在的总资产，就能算出你的总体损益状况。你可以打印一下交易流水，您可以看您的资金流水,对账单都可以看到的,您可以到营业部打印出来的!你可以打印下交割单，您可以打一个资金流水，就可以看啦。欢迎在线交流。可以问你开户的证券公司系统来查询，也可以算算自己入金多少，

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关于台湾地区融资融券业务的考察报告

第二、 另 外， 仅以相抵后的净额交割。证券商会向客户 发放证券存折， 亦即只反映其普通交易所导致的证券增减变化及余额情况， 并不反映信用交易资料， 不过， 基于以下两方面的考虑， 一方面， 这有助于满足客户 的实际需要； 基于全面管理自 身的普通交易和信用交易之需， 客户 希望能在同一证券存折中同时体现这两方面的信息。另 一方面， 融资融券专户 中的客户 名 册还原主要依靠证券商和证券金融公司申报， 当然， 在证券存折全面反映普通交易资料和信用交易资料后， 其证券余额记录便是有“实” 有“虚”： 普通交易部分属于“实有” 的证券余额， 这种虚实杂陈的证券记录看似易于导致基本关系的混淆， 对此， 在法律关系上， 同样可理解为是受证券商委托， 相当于充当证券商的信息管理部门。与此同时， 会通过特别的标识将虚实两部分数据区分开来： 无加注名 称的则为自 办融资融券业务的证券商的客户 。在具体业务实现方面， 对于信用交易所导致的增减变化， 可直接根据交易所的成交资料维护相应记录， 并通过摘要栏区分普通交易（“买入”、“卖出”） 和信用交易（ “融资买进”“融资卖出”“融券卖出”“融券买进”、“资券相抵”）。