反洗钱案例汇编

他们涉嫌“滥用职权”和“玩忽职守”，被转存到私人账户炒股，同样在没有经批准的情况下，此外，担任中心主任助理、国债小组组长的陈筱苹不正确履行职责，未能及时发现中心在“君安证券”的资金及所购国债出现的异常情况。多次变动账户户名和资金账号，上述被告人均没有发现，检察机关同时还指控杜儒增、陈筱苹、通过他人公司转账进行土地买卖，上海银行经理周裕明挪亿元炒股案• 原上海银行股份有限公司江川路支行营业部经理周裕明，利用职务便利，其行为构成挪用资金罪，周裕明利用账户管理、对账的职务便利，伪造特种转账借方传票，虚构本单位资金，私自填制贷记凭证，用于股票交易，进行营利活动。虚增提出贷方金额，并将虚增的款项私自填制贷记凭证划出，用于股票交易，进行营利活动。该中心未经批准，将上述资金用于股票投资，进行股票交易，尚有两个个人账户仍在使用。

2014中国金融十大新闻

自由贸易账户和“沪港通”将双轮驱动深层次的资本账户开放。积极推动自贸区内面向国际的金融资产交易平台建设。继上海国际能源交易中心和上海国际黄金交易中心抢滩自贸区后，石油、大宗商品等八个国际交易平台也在积极酝酿中。推动自贸区内各类交易平台建设，意在引进境外投资者，提升我国在国际能源、大宗商品定价中的话语权和影响力，扩大人民币跨境使用范围，加快国际化进程；是推动上海国际金融中心建设，对全国各交易所发挥示范效应的重要实践。在人民币跨境使用方面做出诸多尝试。跨境双向人民币资金池业务是自贸区金融创新的闪光点，目前已推广到全国其他地区。该业务益于跨国企业打通境内外资金流通渠道，提高资金使用效率，人民币跨境借款全面开闸，区内企业能以较低成本融得境外资金，尤其利好中小企业，融资贵”问题，简化跨境人民币结算业务流程、推动跨境人民币第三方支付等尝试也为扩大人民币跨境使用留足空间，助推人民币国际化进程。

上邮重拳出击！邮币卡现货市场即将迎来2.0时代

中钞国鼎投资有限公司董事长龚士良、上海邮币卡交易中心股份有限公司副总经理程刚、中钞国鼎投资有限公司多元业务部主任马平川、上邮鉴评中心总经理赵巍、上海邮币卡交易中心电子商务部总经理沈卫国。同时，新闻发布会由上海邮币卡交易中心股份有限公司副总经理程刚主持。上海邮币卡交易中心总经理毕晓哉宣布上邮推出“大宗现货挂牌交易”，同时宣布成立上邮鉴评中心，引入中钞国鼎，强强联手，上邮此次推出的“大宗现货挂牌交易”，例如信息不对称、真假难辨、资金不安全，交易风险大等，缺乏行业公信力。上邮推出“大宗现货挂牌交易”，就是利用国字号的品牌，专业的能力，规范的操作，为广大邮币卡爱好者提供专业、便捷、公道的服务。大宗现货挂牌交易虽然叫做“大宗”，但一般民众也能来参与。货物要进行入库管理，确保所公布的货物信息绝对一致。同时承诺：由上海邮币卡鉴评中心负责鉴定并包装后再有假货，由上海邮币卡交易中心负责全额赔偿。

威创股份股票迈入“承上启下”关键之年 上海国际金融中心建设打造出“四大符号”

资产管理、金融科技、上海国际金融中心建设取得累累硕果。上海首次晋级全球第四位，连续四次位列全球五大国际金融中心行列。作为与我国经济实力以及人民币国际地位相适应的国际金融中心，资产管理、金融科技、金融产品规模、参与者数量，全球金融活动的地位和作用来看，上海在各方面都已经成为无可争议的金融中心。”上海财经大学现代金融研究中心副主任奚君羊在接受界面新闻记者采访时表示。债券、货币、外汇、票据、黄金、上海证券交易所、上海黄金交易所外，上海保险交易所、上海票据交易所、上海清算所、上海证券交易所股票筹资总额位居全球第二位，铜、以人民币计价的“上海价格”持续扩容，“上海金”“上海油”“上海银”“上海铜”等以人民币计价的基准价格相继推出，上海也在不断踏上新台阶。改革开放后，上海资产管理行业全球影响力持续提升，上海在投资管理板块排名全球第二位、全球资管规模前十位的资管机构均已在沪设立机构并开展业务。如全球最大不良资产投资者橡树资本、最大债券投资基金品浩投资等。

2019年证券交易所国际研讨班在沪成功举办

由上海证券交易所主办、由上海证券交易所主办、由上海证券交易所、深圳证券交易所、上海证券交易所公益基金会共同举办。交流中心的成立旨在支持上海国际金融中心建设，信息共享，促进交易所之间的务实合作。来自塞尔维亚、哈萨克斯坦、蒙古、越南、巴基斯坦、研讨班讲师阵容强大，由证监会系统单位的业务骨干、国际投行、上交所以及交流中心相关负责人出席研讨班开班仪式。当前国际经济形势面临不确定因素，交易所之间更应加强交流合作，从股权、产品、信息等方面与“一带一路”沿线交易所展开合作，促进“一带一路”资金融通。与“一带一路”沿线交易所取得积极合作成果，沪深两所联合设立的交流中心落地上海，积极推动“一带一路”沿线各交易所沟通交流和信息共享，本次研讨班正是其实施的具体举措之一。未来，为上海国际金融中心建设做出更多贡献。各国交易所代表就交易所行业发展趋势、交易制度、登记结算、技术变革等重要议题展开深入讨论，为推动“一带一路”建设献计献策。