一个月内5名从业者炒股遭罚 女员工4年炒股千笔成交亏80万

徐康时为中信证券(山东)聊城东昌东路营业部员工，系证券从业人员。没有违法所得。徐康系根据聊城晚报的特别授权操作“聊城晚报”账户，没有对买卖证券做出决策，并且在上班时间上班地点进行，中信证券(山东)聊城东昌东路营业部知情，并非私下接受委托买卖证券。同时，聊城晚报与中信证券(山东)聊城东昌东路营业部正在进行民事诉讼，涉及本案处罚当事人，现在对当事人进行行政处罚，缺少事实根据。徐康还特别提到没有获利，建议酌情减轻处罚。徐康认为其操作“聊城晚报”账户的行为有聊城晚报的特别授权以及中信证券(山东)聊城东昌东路营业部知情，并未提交相应的证据予以支持。徐康并未否认自己代聊城晚报操作其账户的事实。虽然徐康没有获利，综上所述，责令徐康改正，给予警告，并处以十万元罚款。证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。

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