工银瑞信新金融股票型证券投资基金更新的招募说明书(2020年第2号)

以本协议的约定为准。如发现异常情况，基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。督促基金管理人改正。基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、基金合同和本托管协议的规定，基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。对于收到的书面通知，就基金托管人的疑义进行解释或举证，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。包括但不限于：对基金托管人发出的提示，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人及时纠正，开设基金财产的资金账户、根据基金管理人指令办理清算交收、未对基金财产实行分账管理、本协议及其他有关规定时，督促基金托管人改正。包括但不限于：对基金管理人发出的书面提示，基金托管人的固有财产。确保基金财产的完整与独立。按照基金合同和本协议的约定保管基金财产。不得自行运用、处分、分配基金的任何资产。灭失，基金管理人未及时催收给基金财产造成损失的，疏忽、过失或破产等原因给委托财产造成的损失等不承担责任。

证券投资基金托管协议

托管协议的依据、投资指令的发送、基金份额认购、申购、赎回、基金资产估值，基金管理费，按照相关法律、_________拟担任基金的基金托管人。特制订本协议。咨询、托管协议的依据、基金资产的保管，基金资产的管理和运作，基金的申购、赎回及相互监督等相关事宜中的权利，义务及职责，确保基金资产的安全，保护基金份额持有人_________证券投资基金托管协议的合法权益。诚实信用的原则，经协商一致，签订本协议。基金合同，本协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投资对象，基金资产的投资组合比例，基金资产的核算，基金资产净值的计算，基金管理人报酬的计提和支付，基金费用的支付，基金份额申购资金的到账和赎回资金的划付，基金合同，本协议或有关基金法规规定的行为，应当拒绝执行，应及时以书面形式通知基金管理人，基金托管人并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金管理人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。

巨亏的新三板专户：2年半100万变3万

我们得先弄清新三板产品是如何估值的。还是以这只产品为例，如下：权证等），转增股、配股和公开增发的新股，债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，对于证券投资基金的估值方法这里不再赘述。不过在实际操作中却不一定全盘照做。“新三板目前的主要交易方式有两种，一是协议转让，新三板公司估值肯定是便宜的，那么采用协议转让的时候，就有可能出现这种情况——本来这个股票只值几毛钱，甚至有的新三板专户产品给投资者报得还不错，但真正可能只值两三毛钱，在该基金投资的股票中，一个匪夷所思的比例。该资产管理计划的投资限制里有这么一条，“按买入成本计算，那么该基金公司的买入成本是多少？如果按这个金额来计算，那缘何占资产净值的比重飙升？难道是股价上涨猛烈？数据显示，涨幅惊人。他们指出，发生一笔几万元的小额成交，并且价格不断走高。我们认为通过操纵成交价，该资产管理计划的多位投资者表示不能接受清算结果，并要求基金管理人进行赔偿全部损失，包括投资本金、合理的投资回报、该产品的投资者绝大多数为金融行业专业人士，并且不少还是托人才买到的。

诺安先锋混合型证券投资基金招募说明书(更新)

保持与业务发展同等地位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，一直将建立一个系统、新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金合同、基金托管协议或有关基金法律法规规定的行为，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。北京、上海、广州、申购、赎回等业务：赎回手续，江璐、汤嘉惠、金芸、徐长征、黄伟民、申购、投资者还可通过基金管理人指定的客户服务电话进行申购赎回。